申請香港證監(jiān)會9號牌照的流程
在香港注冊公司所需要的資料及注冊手續(xù)都非常簡單，只要滿足公司名稱、經(jīng)營范圍、股東和董事、注冊地址、注冊資本和法定秘書這些注冊香港公司的必要條件，就可以提交注冊公司申請手續(xù)，大概10個工作日左右就可以注冊完成一家全新的香港公司。但是若經(jīng)營的是特殊行業(yè)，如證券、金融、銀行等行業(yè)還需要申請?zhí)厥馀普铡Ｏ旅婢蛠碚f說如果經(jīng)營香港證券公司如何申請香港9號牌照。
申請香港9號牌照通常有幾種方式呢？對于私募基金機構(gòu)來說一般有兩種方式，一種是注冊香港公司，另一種是直接購買已經(jīng)有9號牌照的香港公司。多數(shù)投資者會選擇直接注冊香港公司來申請9號牌照。
在申請牌照前，應該具體地描述擬申領(lǐng)證監(jiān)會公司的狀況，如機構(gòu)背景、業(yè)務性質(zhì)、業(yè)務范疇、運作模式、客戶對象、資產(chǎn)管理程序、風險管理程序、合規(guī)管理程序、管理團隊，包括負責人員及主要工作人員，及其職能、組織架構(gòu)、資源分配、公司管治。
香港9號牌照的優(yōu)勢
持有香港9號牌照，意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”，國內(nèi)一些大佬級的私募機構(gòu)在很早便開始布局香港市場并走向國際化。申請9號牌，對于私募機構(gòu)來講有很多優(yōu)勢。
1.境外投資：拓展投資標的范圍，海外權(quán)益類資產(chǎn)、衍生產(chǎn)品等均可涉及，收益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內(nèi)奉行價值投資理念的私募機構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。
2.增加資產(chǎn)配置的選擇，隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過獲取9號牌照拓展業(yè)務范圍可以更好地滿足客戶需求，向高凈值人士提供更為多元化的服務。
3.稅收優(yōu)惠，在香港設立一個基金管理公司可以享受香港強大的稅務優(yōu)勢減輕較大的納稅負擔。
在香港申請9號牌照要求是比較嚴格的，要各方面條件均滿足才能申請，這么復雜且專業(yè)的事情最好交給專業(yè)的機構(gòu)協(xié)助辦理，那么申請香港9號牌照需要滿足哪些方面的要求呢？
對香港公司方面的要求
擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機構(gòu)必須符合以下要求：
1.已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團；
2.財務狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗；
3.公司必須證明其擁有適當?shù)臉I(yè)務架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；
4.獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負責人員；
5.最少一名負責人員必須為董事局成員；
6.如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴格的風控機制。
此外，證監(jiān)會還要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務，在有需要時，證監(jiān)會必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負責人員即時聯(lián)絡上。除了負責人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進行資產(chǎn)管理活動的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
對申請人的要求
香港證監(jiān)會將從4個方面評估申請人（包括公司或人員），同時持牌機構(gòu)及隸屬持牌機構(gòu)的個人均必須遵守香港稅務方面的法律規(guī)定。
1.財務狀況及償債能力；
2.學歷或其他資歷及經(jīng)驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；
3.是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關(guān)的受規(guī)管活動；
4.信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健性。
對相關(guān)人員的要求
個人包括有關(guān)負責人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會申請牌照，須向證監(jiān)會證明其勝任能力及誠信標準，成為進行受規(guī)管活動的適當人選。
1.有關(guān)負責人員的勝任能力規(guī)定
個別人士如向證監(jiān)會申請牌照，須向證監(jiān)會證明他已達到有關(guān)勝任能力及誠信的標準，成為進行受規(guī)管活動的適當人選。
（1）學業(yè)/行業(yè)資格，持有指定范疇的大學學位（例如會計、工商管理、經(jīng)濟、財務及法律）；或其他學位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或?qū)I(yè)資格（例如特許財務分析師、認可財務策劃師等）。
（2）相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗，在過去6年最少有3年從事相關(guān)行業(yè)。
（3）管理經(jīng)驗，2年及以上。
（4）本地規(guī)管架構(gòu)考試，香港證券專業(yè)學會的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格（就第9類受規(guī)管活動牌照而言）。
2.有關(guān)持牌代表的勝任能力的規(guī)定
任何進行受規(guī)管活動的人士（執(zhí)行直接監(jiān)管職能的除外）均須獲發(fā)牌成為持牌代表。
（1）學業(yè)/行業(yè)資格，持有指定范疇的大學學位（例如會計、工商管理、經(jīng)濟、財務及法律）；或其他學位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或?qū)I(yè)資格（例如特許財務分析師、認可財務策劃師等）。
（2）本地規(guī)管架構(gòu)考試，香港證券專業(yè)學會的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格。
持有香港9號牌照的持續(xù)責任
領(lǐng)有牌照后，私募機構(gòu)必須維持適當人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會發(fā)出的守則及指引，須定期提交經(jīng)審核的帳目及財務申報表，當公司某些事件或資料需要更改時，應在特定時限內(nèi)通知香港證監(jiān)會。
公司想要成功申請到9號牌必須綁定兩位符合資格的負責人員，并且證監(jiān)會規(guī)定當負責人離開公司時，此公司的9號牌照隨之失效，因此如果準備申請9號牌照，一方面公司的負責人短期內(nèi)需面臨較大的資格認證壓力，另一方面市場上也很難找到合適的持牌人士作為公司的負責人來申請牌照。
國內(nèi)多數(shù)中小企業(yè)注冊香港公司的目的都是在稅務、采購等方面節(jié)約成本，因此注冊香港公司和維護香港公司都非常簡單。在這里提醒大家香港公司只要有開戶一定要做審計工作，不管有無經(jīng)營活動，而且每年公司周年之際就要做年審工作，如果想了解更多關(guān)于香港公司年審和審計的問題，歡迎咨詢?nèi)鹭S德永。
